米国のゴールドマン・サックス・グループは22日、1億件余りに上る取引の説明方法を巡る問題で、巨額の制裁金を支払うことで米証券取引委員会(SEC)と決着した。
また、米シタデル・セキュリティーズも取引の表記を巡る別の問題で、制裁金支払いに合意した。
また、米シタデル・セキュリティーズも取引の表記を巡る別の問題で、制裁金支払いに合意した。
ゴールドマンは過去10年間にわたる少なくとも1億6300万件の取引について、不正確または不完全な取引データをSECに送付していたことを巡り
600万ドル(約8億9000万円)
を支払うことに同意した。
また、シタデル・セキュリティーズではコーディングの誤りで、空売りがロングと表記されたり、その逆のパターンもあったりしたとし、同社が700万ドルを支払うことも明らかにした。
600万ドル(約8億9000万円)
を支払うことに同意した。
また、シタデル・セキュリティーズではコーディングの誤りで、空売りがロングと表記されたり、その逆のパターンもあったりしたとし、同社が700万ドルを支払うことも明らかにした。
来週の今会計年度末を控え、SECではこうした執行活動が活発になっている。
9月は執行件数が歴史的に最も多い。
9月は執行件数が歴史的に最も多い。
なお、米国政府機関閉鎖の可能性が迫っていることも、調査終了への圧力となっている。