米国の多国籍投資銀行および金融サービス会社
41か国にオフィスを構え、75,000人以上の従業員を擁する同社の顧客には、企業、政府、機関、個人が含まれる。
モルガン・スタンレーは、2023年のフォーチュン500社リストで総収益による米国最大の企業の61位にランクされる。
同年にフォーブス・グローバル2000で30位にランクされた。
本社 ニューヨーク市マンハッタンのミッドタウン、ブロードウェイ1585番地
収益 541億米ドル（2023年）
営業利益 118億米ドル（2023年）
純利益 91億米ドル（2023年）
運用資産 1.46兆米ドル（2023年）
総資産 1.19兆米ドル（2023年）
総資本 1,000億米ドル（2023年）
従業員数 80,006人 (2023年)
子会社
・モルガン・スタンレー・ウェルス・マネジメント
(Morgan Stanley Wealth Management)
・E-Trade
・イートン・ヴァンス(Eaton Vance)
・ソリウム(Solium)
主要株主(2023年12月の最大株主)
JPモルガン・スタンレーは、JPモルガンの孫で JPモルガンのパートナーである
ヘンリー・スタージス・モルガン
ハロルド・スタンレー
らによって、米国の商業銀行業務と投資銀行業務の分割を義務付けた
グラス・スティーガル法
に応えて1935年9月16日に設立された。
設立初年度、同社は株式公開と私募で24%の市場シェア（11億米ドル）を獲得した。
現在のモルガン・スタンレーは、1997年に元のモルガン・スタンレーと
ディーン・ウィッター・ディスカバー・アンド・カンパニー
が合併して誕生した。
ディーン・ウィッターの会長兼CEO
フィリップ・J・パーセル
が、新たに合併した「モルガン・スタンレー・ディーン・ウィッター・ディスカバー・アンド・カンパニー」の会長兼CEOに就任した。
新会社は2001年に社名を「モルガン・スタンレー」に戻した。
現在、同社の主な事業分野は、機関投資家向け証券、資産管理、投資運用である。
この銀行は、金融安定理事会によってシステム上重要な銀行とみなされている。
モルガン・スタンレーは、関連会社や子会社を通じて、機関投資家、政府機関、個人向けに資本のアドバイス、組成、取引、管理、分配を行う金融サービス企業です。
同社は、機関投資家向け証券、資産管理、投資運用の3つの事業分野で事業を展開している。
モルガン・スタンレーは
JPモルガン・アンド・カンパニー
を起源とする。
1933年に米国議会がグラス・スティーガル法を可決した後、企業が単一の持株会社の下で
投資銀行業務
商業銀行業務
を持つことは不可能になった。
JPモルガン・アンド・カンパニーは、投資銀行業務よりも商業銀行業務を選択した。
その結果、JPモルガン・アンド・カンパニーの従業員の
ヘンリー・S・モーガン
ハロルド・スタンレー
など一部はJPモルガン・アンド・カンパニーを離れ、
ドレクセル
のパートナーの他の従業員と合流してモルガン・スタンレーを設立した。
同社は1935年9月16日、 JPモルガンからすぐ近くのニューヨーク市ウォール街2番地に正式に開業した。
同社は1938年に米国鉄鋼会社の1億ドル（2023年に約17億ドル）の社債の発行に主幹事として関わった。
また、1939年の米国鉄道資金調達の主幹シンジケートとなった。
同社は1941年に証券業務のさらなる活動を可能にするために組織再編を行った。
同社は1951年から1961年まで、モルガン・スタンレーを率いた最後の創業者
ペリー・ホール
によって率いられた。
この期間中、同社は1952年の世界銀行のトリプルA格付け債券発行を共同管理した。
また、ゼネラルモーターズの3億ドルの債務発行、2億3100万ドルのIBM株式発行、およびAT&Tの2億5000万ドルの債務発行を手掛けた。
モルガン・スタンレーは、1962年に金融分析のための最初の実用的なコンピュータモデルを作成した。
金融分析の分野で新しいトレンドを開始したと自負している。
将来の社長兼会長である
ディック・フィッシャー
は、IBMでFortranとCOBOLプログラミング言語を学び、若い従業員としてコンピュータモデルに貢献した。
1967年、同社はヨーロッパの証券市場への参入を試み、パリに
Morgan & Cie, International
を設立した。
同社は1967年にBrooks, Harvey & Co., Inc.を買収し、不動産ビジネスでの存在感を確立した。
セールス＆トレーディングビジネスはボブ・ボールドウィンの発案によるものと考えられている。
1996年にモルガン・スタンレーは
ヴァン・カンペン・アメリカン・キャピタル
を買収した。
1997年2月5日、同社は
から分離独立した金融サービス部門であるディーン・ウィッター・ディスカバー・アンド・カンパニーと合併した。
ディーン・ウィッターの会長兼CEOである
フィリップ・J・パーセル
は、新たに合併した「モルガン・スタンレー・ディーン・ウィッター・ディスカバー・アンド・カンパニー」で同じ役職を継続した。
モルガン・スタンレーの社長である
ジョン・J・マック
は、会社の社長兼最高執行責任者に就任した。
1998年、会社の名称は「モルガン・スタンレー・ディーン・ウィッター・アンド・カンパニー」に変更した。
当初、この名前は、2つの会社間の緊張を避けるために、2つの前身会社を統合したものとして選ばれた。
最終的に、2001年に「ディーン・ウィッター」はさらに削除され、名前は明らかにされていない理由で「モルガン・スタンレー」になった。
合併後の企業は海外事業の拡大を開始し、1999年にマックは現地パートナーのJMファイナンシャルとインドに合弁会社を設立した。
モルガン・スタンレーは、ワールドトレードセンターの1、2、5号館の35階にオフィスを構え、WTC複合施設最大のテナントだった。
これらのオフィスのほとんどは、1980年代半ばからこのスペースを占有していたディーン・ウィッターから引き継いだものだった。
同社は2001年9月11日の攻撃で13人の従業員を失った
一方で、2,687人はリック・レスコラによって無事に避難した。
生き残った従業員は付近の仮本社に移転した。
2005年にモルガン・スタンレーは2,300人の従業員をマンハッタン南部に移転させたが、これは当時としては最大規模の移転であった。
モルガン・スタンレー・ニューヨーク・プレスビテリアン小児病院は、ニューヨーク市で唯一の独立した小児病院であり、ニューヨーク・プレスビテリアン病院の一部である。
2003年、ニューヨーク・プレスビテリアン病院は、病院建設の資金の大部分を慈善事業で賄った同社のスポンサーシップを称え、同病院をモルガン・スタンレー小児病院と名付けた。
この取り組みはCEOのフィリップ・J・パーセルの下で始まり、ジョン・マックの下で完了した。
同社の従業員は1990年代から病院に関わっており、2003年11月にオープンした現在の子供に優しい建物の建設に個人的に寄付を行った。
同社は2005年3月から経営危機に陥った結果、スタッフの流出に至った。
パーセルは2005年6月にモルガン・スタンレーのCEOを辞任した。
モルガン・スタンレーの元パートナーによる大々的なキャンペーンが同社に損害を与える恐れがあり、積極的なレバレッジの拡大、リスクの増大、サブプライム住宅ローン事業への参入、高額な買収を拒否したパーセルの姿勢に異議を唱えたためである。
これは、2007年までにサブプライム住宅ローン危機に関連してモルガン・スタンレーに大規模な減損を強いたのと同じ戦略である。
2006年12月19日、モルガン・スタンレーはディスカバーカード部門のスピンオフを発表した。
同行は2007年6月30日にディスカバー・ファイナンシャルのスピンオフを完了した。
2007年2月、モルガン・スタンレーはインドでの合弁事業の終了を発表した。
同行はインド現地パートナーの機関投資家向け証券業務の株式を取得し、その他の業務における自社の株式を売却した。
その後、同行は100％出資の子会社を設立し、投資管理部門のインド代表である
ナラヤン・ラマチャンドラン
が新子会社のCEOに就任した。
合併・買収グループのマネージング・ディレクターである
アイシャ・デ・セケイラ
が投資銀行部門の責任者に就任した。
モルガン・スタンレーは、サブプライム住宅ローン危機による減損に対処するため、2007年12月19日に、2010年に自社株の9.9%に転換可能な証券と引き換えに、中国投資公司から50億ドルの資本注入を受けると発表した。
同銀行のプロセスドリブントレーディング部門は、ウォール街のいくつかの部門の1つとしてショートスクイーズに巻き込まれ、1日で3億ドル近くの損失を被ったと報じられている。
その後のバブル崩壊は、2007年から2008年の金融危機の中心的な要素と考えられている。
同銀行は2008年8月に米国財務省からファニーメイとフレディマックの救済戦略について政府に助言する契約を結んだ。
数日のうちにモルガン・スタンレー自体も破綻の危機に瀕し、2008年9月中旬から10月中旬にかけての4週間の間に見通し、規制モデル、所有権が急速に変化した。
モルガン・スタンレー銀行は、 2007年から2008年の金融危機の間に
時価総額の80%以上を失った
と報じられた。
2008年9月17日、英国の夕方のニュース分析番組ニュースナイトは、モルガン・スタンレーが2日間で株価が42%下落し困難に直面していると報じた。
CEOのジョン・J・マックはスタッフへのメモで「我々は恐怖と噂に支配された市場の真っ只中にあり、空売り筋が当社の株価を押し下げている」と記した。
ある時点で、ハンク・ポールソンは
JPモルガン・チェースにモルガン・スタンレーを無償で買収することを提案したが、JPモルガンのジェイミー・ダイモンはその提案を拒否した。
米国の最後の2大投資銀行である
モルガン・スタンレー
は、2008年9月22日に、連邦準備制度理事会の規制を受ける伝統的な銀行持株会社となると発表した。
連邦準備制度理事会が両社の銀行化を承認したことで、議会が証券会社を預金取扱金融機関から分離してから75年を経て、証券会社の優位性は終わりを告げ
リーマン・ブラザーズ・ホールディングス
を破産に追い込み
に急いで売却することになった数週間にわたる混乱に終止符が打たれた。
日本最大の銀行である
三菱UFJ銀行は、2008年9月29日に90億ドルを投じてモルガン・スタンレーの株式21%を直接取得した。
MUFGからの支払いは電子的に行われるはずだったが、コロンブスデーの米国で銀行が閉まっている日に緊急に行う必要があった。
このため、MUFGは90億ドルの小切手を切った。
これは当時、小切手による支払いとしては過去最高額だった。
小切手は、モルガン・スタンレーのM&A担当グローバル責任者兼副会長である
ロバート・A・キンドラー氏
によって、ワクテル・リプトンのオフィスで受け取られた。
2008年10月の株式市場の変動時に三菱商事との取引の完了をめぐる懸念から、モルガン・スタンレーの株価は1994年以来の水準まで急落した。
2008年10月14日に三菱UFJ銀行がモルガン・スタンレーの株式21%を取得すると株価は回復した。
ブルームバーグ・ニュース・サービスがまとめ、2011年8月22日に発表したデータによると、モルガン・スタンレーは2008年の危機時にFRBから1073億ドルを借り入れており、これはどの銀行よりも多額の借り入れであった。
スミス・バーニー
を買収し、新しい証券会社は世界最大の資産管理会社であるモルガン・スタンレー・スミス・バーニーの名称で運営された。
2013年11月、モルガン・スタンレーは、経済、社会、環境の持続可能性を支援する取り組みへの投資を促進するための幅広い取り組みの一環として、手頃な価格の住宅の改善を支援するために10億ドル（2023年には約12億9000万ドル）を投資すると発表した。
2014年7月、モルガン・スタンレーのアジアプライベートエクイティ部門は、同地域で4番目のファンドのために約17億ドル（2023年には約21.6億ドル）を調達したと発表した。
2015年12月、モルガン・スタンレーは月末までに債券部門の人員を約25%削減すると報じられた。
2016年1月、同社は43か国以上にオフィスを構えていると報告した。
同社は2020年10月にE*Tradeの買収を完了した。
この取引は2020年2月に発表された130億ドルの取引であり、2007～2008年の金融危機以来、米国の銀行による最大の買収となった。
2021年3月、モルガン・スタンレーは2020年10月に発表された
イートン・バンス
の買収を完了した。
イートン・バンスの買収により、モルガン・スタンレーのウェルスマネジメント部門と投資管理部門の顧客資産は5.4兆ドルとなった。
同社は2022年12月に人員削減を実施し、ブルームバーグは同社が2023年半ばにさらなる人員削減を予定していると発表した。
2023年5月2日、事情に詳しい人物が、モルガン・スタンレーが6月末までに約3,000人の人員削減を行う意向を明らかにしたと報じた。
計画されている削減数は銀行全体の従業員数の約5％に相当し、ファイナンシャルアドバイザーとサポートスタッフは人員削減の対象外となっている。
モルガン・スタンレーの機関投資家向け証券部門は、最も収益性の高い事業部門である。この事業部門は、資本増強などの投資銀行業務と、合併・買収アドバイザリー、リストラ、不動産・プロジェクトファイナンス、企業融資などの財務アドバイザリー業務を機関投資家に提供している。
この部門には、同社の株式部門と債券部門も含まれており、トレーディングは同社の「エンジンルーム」としての地位を維持すると予想されている。
モルガン・スタンレーは、米国の大手銀行の中で、債券引受業務からの収益が最も多く、2012年度の総収益の6.0%を占めたと報告されている。
グローバル ウェルス マネジメント グループは、株式仲介および投資顧問サービスを提供している。
この部門は、主に富裕層である顧客に、財務および資産計画サービスを提供している。
2009年1月13日、グローバル・ウェルス・マネジメント・グループはシティのスミス・バーニーと合併し、モルガン・スタンレー・スミス・バーニーが設立された。
モルガン・スタンレーは51%、シティは49%を所有していた。
2012年5月31日、モルガン・スタンレーはシティから合弁事業の14%を追加購入するオプションを行使した。
2013年6月、モルガン・スタンレーは、シティグループが保有するスミス・バーニーの残り35%の株式を買収するための規制当局の承認をすべて取得し、取引の最終調整を進めると発表した。
2019年2月、同社は従業員持株制度の運用会社である
ソリウム・キャピタル
を9億ドル（2023年には約10億6000万ドル）で買収すると発表した。
同社は2020年10月にE-Tradeの買収を完了した。
この取引は2020年2月に発表された130億ドルの取引であり、2007～2008年の金融危機以来、米国の銀行による最大の買収となった。
投資管理部門は、第三者の小売販売チャネル、仲介業者、およびモルガン・スタンレーの機関販売チャネルを通じて、機関投資家および個人投資家の顧客に株式、債券、オルタナティブ投資、不動産投資、プライベート・エクイティの資産管理商品およびサービスを提供している。
モルガン・スタンレーの資産管理業務は、2009 年まで主にモルガン・スタンレーおよび Van Kampen のブランドで行われていた。
2009年10月19日、モルガン・スタンレーは
ヴァン・カンペン
をインベスコに15億ドル（2023年には約20億7000万ドル）で売却するが、モルガン・スタンレーのブランドは保持すると発表した。
同社は、年金基金、企業、私募ファンド、非営利団体、財団、基金、政府機関、保険会社、銀行など、世界中の機関投資家に資産運用商品とサービスを提供している。
2013年9月29日、モルガン・スタンレーは、UCITSヘッジファンドの流通を専門とするフランスに拠点を置く資産運用会社
ロンシャン・アセット・マネジメント
と、オルタナティブ投資で10年の実績を持つマルチスペシャリスト資産運用会社
ラ・フランセーズAM
との提携を発表した。
2018年3月、モルガン・スタンレーは米国の大手商業用不動産信用プラットフォームである
メサ・ウェスト
を買収し、実物資産とプライベート・クレジットにわたる既存の投資戦略と商品の提供を強化した。
2021年3月、モルガン・スタンレーは2020年10月に発表された
イートン・バンス
の買収を完了した。
イートン・バンスの買収により、モルガン・スタンレーのウェルスマネジメント部門と投資管理部門の顧客資産は5.4兆ドルとなった。
モルガン・スタンレーは主に機関投資家によって所有されており、株式の約60％を保有しています。
2003年、モルガン・スタンレーは、ニューヨーク州司法長官
エリオット・スピッツァー
全米証券業協会（現金融取引業規制機構（FINRA）、米国証券取引委員会（SEC）、およびいくつかの州証券規制当局が、対象企業との投資銀行業務を獲得したいという動機から意図的に誤解を招くリサーチを行ったとして起こした訴訟の和解金14億ドルのうち、自社の負担分として1億2500万ドルを支払うことに同意した。
2004年、モルガン・スタンレーは雇用機会均等委員会が起こした性差別訴訟を5,400万ドル（2023年には約8,350万ドル）で和解した。
2007年には、同社は8人の女性ブローカーが起こした集団訴訟を和解するために4,600万ドル（2023年には約6,510万ドル）を支払うことに同意した。
2004年7月、同社はブローカーに関する報告義務のある情報の開示が1,800件以上遅れたとしてNASDに220万ドル（2023年には約340万ドル）の罰金を支払った。
2004年9月、同社は登録募集における顧客への目論見書の配布の怠り、特定のプログラム取引情報の不正確な報告、空売り違反、新入社員の指紋採取の怠り、取引所フォームの期限内の提出の怠りを理由に、ニューヨーク証券取引所から1,900万ドル（2023年には約2,940万ドル）の罰金を支払った。
ニューヨーク証券取引所は、2005年1月12日に規制と監督の不備の疑いで1900万ドル（2023年には約2850万ドル）の罰金を科した。
当時、これはニューヨーク証券取引所が科した罰金としては過去最高額であった。
2005年5月16日、フロリダ州の陪審は、モルガン・スタンレーがロナルド・ペレルマンにサンビームに関する適切な情報を提供しなかったためにペレルマンを欺き、6億400万ドル（2023年には約9億600万ドル）の損害を与えたと認定した。
さらに懲罰的損害賠償が加算され、損害額は合計14億5000万ドルとなった。
この判決は、モルガン・スタンレーの弁護士が書類の提出を怠ったり拒否したり、特定の書類が存在しないと虚偽の報告をしたりして裁判所を激怒させたことを受けて、裁判官がモルガン・スタンレーに対する制裁として下した。
この判決は2007年3月21日に覆され、モルガン・スタンレーは15億7000万ドル（2023年には約22億2000万ドル）の判決金を支払う必要がなくなった。
モルガン・スタンレーは2006年3月2日に集団訴訟を解決した。
この訴訟は、金融アドバイザー研修プログラムの受講者に対して不当労働行為が行われたとして、カリフォルニア州でモルガン・スタンレーの現従業員と元従業員の両方によって提起されていた。
研修プログラムの従業員は、会社側が研修生に追加の給与なしで残業時間を記録し、期待される職務の結果としてさまざまな管理費を負担することを期待していると主張していた。
4,250万豪ドルの和解が成立し、モルガン・スタンレーは過失を認めなかった。
5月に同社は1500万ドルの罰金を支払うことに同意した。
証券取引委員会は同社が電子メールを削除し、SECの調査に協力しなかったと非難した。
FINRAは2007年9月27日、モルガン・スタンレーとの1,250万ドル（2023年には約1,770万ドル）の和解を発表した。
これにより、同社の元関連会社であるモルガン・スタンレーDW社（MSDW）が、仲裁手続きの原告や規制当局に何度も電子メールを提供しなかったという告発が解決した。
同社は、2001年9月11日のニューヨーク世界貿易センターへのテロ攻撃で同社の電子メールサーバーが破壊され、その日付以前のすべての電子メールが失われたと主張していた。
実際、同社は、攻撃で破壊されなかった別の場所に保管されていた
バックアップコピー
から取得された、以前の何百万もの電子メールを保有していた。
モルガン・スタンレーの不正行為を証明するこれらの電子メールを入手できなかったためにモルガン・スタンレーDW社との仲裁訴訟に敗訴した顧客は、和解の結果、少額の金銭を受け取った。
2007年7月、モルガン・スタンレーは集団訴訟の和解金として440万ドル（2023年には約623万ドル）を支払うことに同意した。
同社は貴金属の保管料を顧客に不当に請求したとして告発されていた。
ニューヨーク州司法長官
アンドリュー・M・クオモ
との和解により、同社は約45億ドル相当のオークションレート証券を買い戻すことに同意した。
同社はオークションレート証券の販売とマーケティングにおいて虚偽の説明をしたとして告発された。
2009年3月、FINRAは、ニューヨーク州ロチェスター地域の退職者90人の口座の取り扱いにおける不正行為に対して、モルガン・スタンレーが700万ドル以上（2023年には約966万ドル）を支払うと発表した。
金融サービス機構は、同社のトレーディングデスクの1つで不正なトレーダーの行動に関連する管理を適切に行わなかったとして、同社に140万ポンドの罰金を科した。
モルガン・スタンレーは2008年6月18日に、この結果、同社に1億2000万ドル（2023年には約1億6700万ドル）の損失が発生したことを認めた。
2010年4月、商品先物取引委員会は、同社が原油先物取引の禁止行為を隠蔽しようとしたとして1,400万ドルの支払いに同意したと発表した。
モルガン・スタンレーの中国における最高位の不動産幹部の一人である
ガース・R・ピーターソン
は、4月25日に米国連邦反汚職法違反の罪を認めた。
彼は、自分と中国政府高官のために数百万ドル相当の不動産投資を秘密裏に取得した罪で起訴された。
その高官は、モルガン・スタンレーに業務を誘導していた。
モルガン・スタンレーは、商品先物取引委員会に500万ドルの罰金を、 CMEとシカゴ商品取引所にさらに175万ドルを支払うことに同意した。
モルガン・スタンレーの従業員は、ユーロドルと米国債先物契約で架空の売却を不適切に実行した。2012年8月7日、モルガン・スタンレーが価 格操作スキャンダルの解決のため480万ドルの罰金を支払うことが発表された。
このスキャンダルにより、ニューヨーク市民はこれまでに3億ドルの損害を被ったと推定されている。
モルガン・スタンレーはいかなる不正行為も認めていないが、司法省はこれが「銀行業界へのメッセージとなることを望んでいる」とコメントした。
モルガン・スタンレー対スコウロン事件、989 F. Supp. 2d 356 (SDNY 2013)では、ニューヨーク州の不誠実使用人原則をモルガン・スタンレーのヘッジファンド子会社に関わる事件に適用し、シラ・シャインドリン連邦地方裁判所判事 は、ヘッジファンドの従業員が、不正行為を報告することも義務付けた会社の行動規範に違反してインサイダー取引を行った場合、不誠実期間中に雇用主が補償として支払った3,100万ドル(2023年には約4,000万ドル)全額を雇用主に返還しなければならないとの判決を下した。
シャインドリン判事は、インサイダー取引を「ポートフォリオ・マネージャーの立場の究極の乱用」と呼んだ。
判事はまた、「モルガン・スタンレーを政府の調査と直接的な経済的損失にさらしただけでなく、スコウロンの行動は同社の評判、つまり貴重な企業資産を傷つけた」と記した。
2014年2月、モルガン・スタンレーは、連邦住宅金融局に住宅ローン証券に関連する全リスクを隠蔽したことに対する罰金として、米国政府に12億5000万ドルを支払うことに同意した。
2014年9月、モルガン・スタンレーは、ミシシッピ州公務員退職年金制度（MissPERS）とウェストバージニア州投資管理委員会による訴訟を解決するために9,500万ドル（2023年には約1億2,000万ドル）を支払うことに同意した。
モルガン・スタンレーは、住宅ローン担保証券の投資家を誤解させたとして告発された。
2015年5月、モルガン・スタンレーは、6年以上にわたる空売り報告と規則違反により、FINRAから200万ドル（2023年には約251万ドル）の罰金を科せられた。
2016年2月、モルガン・スタンレーは、2007年から2008年の金融危機前にモルガン・スタンレーが住宅ローン担保債券を発行した件で州および連邦当局と和解するため、32億ドル（2023年には約39億8000万ドル）を支払う予定である。
2016年8月、モルガン・スタンレー香港証券は、香港の証券規制当局である証券先物取引委員会から香港の行動規範違反により1,850万香港ドル（240万米ドル）の罰金を科された。
これには、モルガン・スタンレーが本人取引と代理取引の間の利益相反を回避できなかったことが含まれていた。
2016年12月、モルガン・スタンレーの別の部門が顧客保護規則違反の和解金として750万ドル（2023年には約934万ドル）を支払った。
2017年1月、同社は過剰請求と投資家資産保護保管規則違反により1,300万ドル（2023年には約1,590万ドル）の罰金を科せられた。
モルガン・スタンレーは容疑についてコメントすることなく罰金を支払うことに同意した。
ブローカーのダグラス・E・グリーンバーグは、オレゴン州レイク・オスウィーゴの4人の女性が15年間にわたり、嫌がらせ、脅迫、暴行の疑いで警察に保護を求めていたと報じられた後、2018年に解雇された。
報告書によると、モルガン・スタンレーの幹部は疑惑を認識しており、少なくとも2人の逮捕と連邦召喚状を知っていたが、何の措置も講じなかった。
この事件は、ポートランドの金融サービス業界における#MeTooの瞬間と呼ばれた。
彼は数千万ドル（2023年には約1200万ドル）の資産を管理し、2018年のフォーブス誌のオレゴン州のトップ資産アドバイザーのリストに載っていた。
2018年12月、FINRAは、マネーロンダリング対策の遵守に失敗したとして、モルガン・スタンレーに対して1,000万ドル（2023年には約1,200万ドル）の罰金を科すと発表した。
モルガン・スタンレーは5年間にわたり銀行秘密法に違反していた。
2019年4月、モルガン・スタンレーは、カリフォルニア州の2つの大手公的年金基金に住宅ローン担保証券のリスクについて誤解を与えたとして、1億5000万ドル（2023年には約1億7600万ドル）を支払うことに同意した。
カリフォルニア州司法長官のザビエル・ベセラ氏は、「モルガン・スタンレーは自社の商品のリスクについて嘘をつき、そのアドバイスに頼った教師や公務員よりも利益を優先した」とコメントした。
モルガン・スタンレーは不正行為を否定した。
2019年11月、モルガン・スタンレーは証券価格の誤記の疑いでトレーダー4人を解雇または休職とした。
同社は証券価格の誤記により1億～1億4千万ドルの損失が隠蔽されたと疑っていた。
モルガン・スタンレーは、最も安価な選択肢を見つけるためのツールを使用したと顧客に説明していた。
にもかかわらず、より安価な選択肢があるにもかかわらず、より高価な投資信託の株式クラスに顧客の資金を投入したというSECの申し立てを解決するために150万ドルの罰金を支払った。
2020年5月、モルガン・スタンレーは、同社が
小売ラップ手数料プログラム
において取引執行サービスと取引コストに関して一部顧客に誤解を招く情報を提供したとのSECの申し立てを解決するために500万ドルの罰金を支払うことに同意した。
2022年9月、SECは、5年間にわたり約1500万人の顧客の個人情報を保護できなかったとして、モルガン・スタンレーに対する告訴を発表した。
モルガン・スタンレーは、SECの告訴を解決するために3500万ドルの罰金を支払うことに同意した。
2023年11月、コネチカット州司法長官ウィリアム・トンは、セキュリティ対策の怠慢により顧客の個人情報が漏洩したとしてモルガン・スタンレーと650万ドルの和解を発表した。
2024年1月、モルガン・スタンレーは、同行のブロック取引の監督者と別の従業員による投資家へのブロック取引の無許可開示に関する刑事捜査と証券取引委員会の関連調査を解決するために2億4,900万ドルを支払うことに同意した。
著名な従業員等
・ダン・アマン
元ゼネラルモーターズ社長
クルーズオートメーション最高経営責任者
・バートン・ビッグス
作家、ヘッジファンドマネージャー
・アースキン・ボウルズ
クリントン大統領首席補佐官
・リチャード・A・デブス
カーネギーホール会長、中東の実力者
・ボブ・ダイアモンド
元バークレイズ最高経営責任者
・リチャード・B・フィッシャー
ロックフェラー大学およびバード大学理事長、三極委員会委員
・ウィリアム・E・フォード
ゼネラル・アトランティック会長兼CEO
・エリック・グリーチャー
Gleacher & Co.の創設者
・ニーナ・ゴディワラ
『SUITS/スーツ ウォール街の女』の著者
・ロバート F. グリーンヒル
Greenhill & Co.の創設者
・デビッド・グリマルディ
ニューキャッスル郡政府最高行政責任者
・ジョン・ヘイブンズ
シティグループ社元社長
・リンゼイ・ゴールドバーグ
2001年に卒業生のアラン・ゴールドバーグとボブ・リンゼイによって設立された先駆的なバイアウト会社です。
・ナイジェル・マキューアン
クラインオート・ベンソン・ノース・アメリカの元最高経営責任者
メリルリンチの元社長
・ジョン・J・マック
ニューヨーク・プレスビテリアン病院理事長
・レイモンド・J・マクガイア
ラザード社社長
・メアリー・ミーカー
クライナー・パーキンスのパートナー兼ボンド・キャピタルの創設者
・ミッチェル・M・メリン
財務担当役員
・アイリーン・マレー
ブリッジウォーター・アソシエイツ共同社長
・ファハド・アル・ムバラク
サウジアラビア中央銀行総裁
・トーマス・R・ナイデス
イスラエル駐在米国大使
・アン・オリヴァリウス博士
マカリスター・オリヴァリウス会長、大西洋横断雇用および差別弁護士
・スティーブン・A・オックスマン
国務次官補、プリンストン大学理事会議長
・ヴィクラム・パンディット
シティグループ元最高経営責任者
・ジョセフ・R・ペレラ
慈善家。ペレラ・ワインバーグ・パートナーズの創設者
・チャールズ・E・フィリップス
オラクル社元社長、インフォア社CEO
・ルース・ポラット
最高財務責任者、アルファベット社
・フランク・クアトロネ
Qatalyst Group 創設者
・スティーブン・ラトナー
プライベートエクイティマネージャー兼コメンテーター
・スティーブン・S・ローチ
イェール大学教授
・ベンジャミン・M・ローゼン
コンパック・コンピュータ共同創設者、カリフォルニア工科大学学長
・デビッド・E・ショー
ヘッジファンドマネージャー
・チップ・スコウロン
ヘッジファンドのポートフォリオマネージャー、インサイダー取引で有罪判決
・ビャーネ・ストロウストルップ
C++プログラミング言語の開発者[
・トーマス・O・スタッグス
ディズニーCOO兼CFO
・チャールズ・F・スチュワート
サザビーズCEO
・ジョン・J・スタッドジンスキー
CBE、アメリカ系イギリス人の投資銀行家、慈善家
・デイビッド・ウォーカー卿
バークレイズPLC会長
・ケビン・ウォーシュ
ジョージ・W・ブッシュ大統領の経済顧問、連邦準備制度理事会理事
・バイロン・ウィーン
伝説の投資ストラテジスト、ブラックストーン社
