2023年09月30日

米司法当局がクレディSとUBSの対ロシア制裁違反調査を本格化


 米国司法省はスイスの銀行、クレディ・スイス・グループとUBSグループの対ロシア制裁違反を巡る調査を強化した。

 今年初めにさまざまな銀行に一連の召喚状が送られていた。
 それがクレディ・スイスに焦点を当てた本格的な調査に発展したと、現在進行中の調査であるため匿名を要求した関係者がメディアの取材で述べたという。
 
 司法省ではUBSが6月にクレディ・スイスを買収した後
   クレディ・スイスの制裁違反の疑い
について、UBSの米国在勤の弁護士に説明したという。
 司法省はUBSのコンプライアンス違反の可能性についても調べていると、関係者は述べた。

 この調査はまだ初期段階であり、訴追や和解には至らないかもしれないともいう。
 
 ただ、クレディ・スイスから数千人の従業員を吸収しようとしているUBSにとっては、微妙な時期に生じた問題となる。
 
 UBSはクレディ・スイスのウェルスマネジメント事業を継承したが、同時にクレディ・スイスの事実上の破たんの主因である法的問題も引き継いているためだ。

 司法省は制裁対象顧客の口座を過去数年間に両行がどのように扱ったかに関する情報を求めている。
 なお、幹部や行員との面談はまだ要求していない段階だと関係者が述べた。
 調査対象は2022年のロシアのウクライナ侵攻後に導入された制裁と、14年のクリミア併合後に科された以前の制裁の両方だと関係者は説明した。
 過去10年間に1000人以上のロシア人富裕層が米国の制裁対象となっている。

 27日のチューリヒ株式市場でUBS株は一時7.9%安と急落した。

  
posted by manekineco at 06:00| Comment(0) | TrackBack(0) | ニュース・話題 | このブログの読者になる | 更新情報をチェックする
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