フィリップ・A・ファルコーネ(Philip A. Falcone) Harbinger CapitalとLightSquaredの創設者

フィリップ・A・ファルコーネ

　　　　　　　(Philip A. Falcone)
　米国の実業家であ、Harbinger CapitalとLightSquaredの創設者　

　ミネソタ州チザムの寝室が 3 つある家で 9 人の兄弟とともに育った。

　財政援助を受けてハーバード大学に通い、1984 年に経済学の学士号を取得し卒業した。

　ファルコーネは、傑出したホッケー選手で、ハーバード大学で代表ホッケーをプレーし続けた。

　卒業後、ファルコーネはスウェーデンのプロホッケーチームである

　　　マルメ・レッドホークス

でプロとしてプレーしたもののプロとしての1シーズン後に足の負傷により現役生活を終えた。

　1985年に、

　　　Kidder, Peabody & Co

でビジネスキャリアを開始した後、ワコビアでも働いていた。

　また、ノースカロライナ州シャーロットの

　　　ファースト・ユニオン・キャピタル・マーケット

のシニア・ハイ・イールド・トレーダーとしても働いた。

　1990年から1995年まで

　　　AAB マニュファクチャリング コーポレーション

の社長兼 CEO を務めた。

　また、1997年から1998年まではGleacher Natwestで、1998年から2000年まではBarclays Capitalでハイイールド取引の責任者を務めている。

　2000年に、レイモンド J. ハーバートとともに Harbinger Capital を共同設立した。

　2008年、ファルコーネはNHLのミネソタ・ワイルド・ホッケー・チームの株式の40%を購入した。

　同チームの少数株主となった。

　ハービンジャー キャピタルを通じて、ファルコーネとハーバートは2009 年に

　　　ニューヨーク タイムズ

の株式20%を所有し、同年、株を買い進みファルコーネが過半数の所有者になった。

　彼は中国と米国に関するキッシンジャー研究所の設立評議会メンバーであり、アメリカ自然史博物館にさらに寄付を行っている。

　2013年2月、フォーブス誌はファルコーネを最も収益の高いヘッジファンド マネージャー 40 社の 1 社に挙げた。

　2014年11月25日、ファルコーネ氏が12月1日付でハービンジャー・グループの最高経営責任者兼会長を退任した。

　もう一つの事業であるHC2ホールディングスに注力すると発表した。

　
　フィル・ファルコーネの投資活動で、通信会社ライトスクエアードで、同社はAT&Tやベライゾン・ワイヤレスと競合して4G無線ブロードバンドを供給する数十億ドル規模の衛星ベースのネットワークを構築しようとした。

　しかし、この計画は、衛星用途に確保されている

　　　無線スペクトル

を取得し、それを地上通​​信に使用することで構成されていました。

　批評家は、この無線スペクトルの使用は、政府への使用料の支払いを避けるための抜け穴であると説明した。

　チャック・グラスリー、ラルフ・ホール、ダレル・イッサなどの共和党議員は、ファルコーネが

　　　米軍の全地球測位システム

を利用してライトスクエアードを開発するために特別な扱いを受けるのではないかと懸念を表明した。

　ファルコーネは後にこの主張を否定している。

　2012年2月15日、連邦通信委員会は、 LightSquaredネットワークのさらなる開発に対する 2011 年の条件付き承認を、 GPS信号に干渉するとして取り消した。

　2012年6月27日、米国証券取引委員会はファルコーネとハービンジャー・キャピタル・パートナーズを証券詐欺罪で告訴し、ファルコーネが「税金の支払いにファンド資産（1億1,320万ドル）を使用し、債券を操作するために違法な

　　　「ショート・スクイーズ」

を行ったと主張した。

　他の顧客を犠牲にして密かに特定の顧客を優遇し、ハービンジャー社が制限期間中に同じ証券を空売りした後、不法に公募で株式を購入したことなどの行為という。

　このショートスクイーズは、MAAX Holdingsが発行した一連の高利回り債に関連してファルコーネによって実行された。

　企業が社債を空売りしているとの情報を聞き、ファルコーネ氏は社債を全発行した。

　また、空売り者に債券を貸し出し、トレーダーが債券を売ったときに買い戻した。

　その結果、彼のエクスポージャーの総額はMAAX債券の発行総額を上回った。

　その後、ファルコーネは債券の貸し出しを停止したため、空売り者はポジションを清算できなくなり債券の価格は劇的に上昇した。

　空売り者はファルコーネに直接連絡することによってのみポジションを清算することができた。

　2013年5月、彼とハービンジャーは総額1,800万ドルを支払うことで合意したSECの和解を受け入れた。

　この協定によれば、ファルコーネ氏は２年間、投資顧問としての活動を禁止されることになっていた。

　しかし、珍しい動きとして、委員たちは執行スタッフを押し切って協定を破棄した。

　SEC委員長のメアリー・ジョー・ホワイト氏はこの合意が甘すぎると感じ双方を交渉のテーブルに戻させた。

　最後に8月19日、SECとファルコーネはハービンジャー氏と証券法違反を認める合意に合意した。

　これは、被告が不正行為を認めることを求められたここ数年で初めてのSEC和解であった。

　通常、SEC の和解を受け入れる被告は、違法行為を認めたり否定したりしない。

　契約条件に基づき、ファルコーネ氏は告訴を解決するために自己資金で総額1150万ドルを支払った。

　彼は総額650万ドルの不法利益を没収され、判決前の利息として101万ドルと民事罰金として400万ドルを支払った。

　また、証券業界からの5年間の活動禁止も受け入れた。

　それに比べて、5月の契約では、自腹で支払う必要があったのはたったの400万ドルだった。

　なお、ハービンジャーは民事罰金として650万ドルを支払った。

　ファルコーネ氏は、個人の州税と連邦税の支払いと

　　　優遇顧客への顧客償還金の支払い

のために、ハービンジャーの資産1億1,320万ドルを吸い上げたことを認めた。

　また、カナダのバスルーム用品メーカー、MAAX Holdingの発行済み社債をすべて買い取り、ゴールドマン・サックスに対し、未払いのＭＡＡＸ取引をすべて決済し、未払いの社債を引き渡すよう要求することで社債価格を操作したことを認めた。

　ファルコーネは、すべての債券がハービンジャーによって縛られていた。

　このため、ゴールドマンが債券を渡すことができないことをよく知っていた。

　2014年7月4日、SEC 内部告発者局は、調査への協力に対する報酬を要求した個人による請求を却下した。

　SECは、「申立人は執行の成功につながる情報を提供しなかった」と主張し、この申立てを却下した。

　
　1997年、ファルコーネはリサ・ベラスケスと結婚した。

　リサは 1961年に生まれ、スパニッシュハーレムで育ち、ペース大学で準学士号を取得した。

　1985年、モデルとしてイタリア・ミラノへ転居し、2008 年に映画制作会社エベレスト エンターテイメントを設立し、 『Mother and Child』、『127 時間』、『Win Win』をプロデュースした。

　彼女はアメリカ自然史博物館などの慈善活動に積極的に取り組み、ニューヨーク シティ バレエ団の理事を務めている。

　2009年、夫婦はニューヨーク市のハイラインプロジェクトに1,000万ドルを寄付したと伝えられている。

　ファルコーネの元シェフ、ブライアン・ビジャヌエバは

　　　敵対的な労働環境

　　　人種差別的発言

の疑いでファルコーネを訴え、6万ドルの示談が成立した。

　2020年、ビジャヌーバは和解金が支払われていないとして新たな訴訟を起こした。

　一方ファルコーネは資金がないと主張している。